中金公司因保薦聯(lián)想上市過(guò)程中未勤勉盡責(zé)，被采取行政監(jiān)管措施

12月29日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布關(guān)于對(duì)中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中金公司”）及王晟、孫雷、趙沛霖、幸科、謝晶欣采取監(jiān)管談話監(jiān)管措施的決定。

據(jù)悉，上述主體在保薦聯(lián)想集團(tuán)有限公司申請(qǐng)?jiān)诳苿?chuàng)板上市過(guò)程中，未勤勉盡責(zé)對(duì)發(fā)行人科創(chuàng)屬性認(rèn)定履行充分核查程序，主要依賴發(fā)行人提供的說(shuō)明性文件得出結(jié)論性意見(jiàn)，相關(guān)程序及獲取證據(jù)不足以支持披露內(nèi)容,未能完整、準(zhǔn)確評(píng)價(jià)發(fā)行人科創(chuàng)屬性。

由于上述行為違反了相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)中金公司及王晟、孫雷、趙沛霖、幸科、謝晶欣采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。

10月10日，聯(lián)想集團(tuán)在港交所公告，繼公司向上交所提交有關(guān)建議發(fā)行中國(guó)存托憑證及上市的申請(qǐng)材料后，考慮到公司業(yè)務(wù)規(guī)模及復(fù)雜度，招股說(shuō)明書(shū)中的財(cái)務(wù)信息可能會(huì)在申請(qǐng)的審閱過(guò)程中過(guò)期失效。同時(shí)，審慎考慮最新發(fā)行上市等資本市場(chǎng)相關(guān)情況后，公司決定撤回中國(guó)存托憑證于科創(chuàng)板上市及買賣的申請(qǐng)。

聯(lián)想集團(tuán)表示，如往常一樣，集團(tuán)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)狀況良好，撤回申請(qǐng)將不會(huì)對(duì)集團(tuán)的財(cái)務(wù)狀況造成任何不利影響。公司將繼續(xù)密切關(guān)注情況，如有任何有關(guān)建議發(fā)行中國(guó)存托憑證及上市的重大更新及發(fā)展，公司將適時(shí)另行作出公告。