五家中概股公司進(jìn)入SEC“預(yù)定摘牌名單”，相關(guān)公司紛紛發(fā)文回應(yīng)

近日，美國證券交易委員會（SEC）官網(wǎng)公布了一份包含五家中概股公司的名單。SEC稱，基于《外國公司問責(zé)法案》（HFCAA），如果外國上市公司連續(xù)三年未能提交美國上市公司會計(jì)監(jiān)督委員會所要求的報(bào)告，SEC有權(quán)將其從交易所摘牌。SEC于3月8日敲定了這份臨時(shí)名單，包括百濟(jì)神州、百勝中國、再鼎醫(yī)藥、盛美半導(dǎo)體、和黃醫(yī)藥。

3月11日，證監(jiān)會深夜發(fā)文，回應(yīng)“五家在美上市公司被認(rèn)定為有退市風(fēng)險(xiǎn)”。證監(jiān)會表示，這是美國監(jiān)管部門執(zhí)行《外國公司問責(zé)法》及相關(guān)實(shí)施細(xì)則的一個(gè)正常步驟。近一段時(shí)間，中國證監(jiān)會和財(cái)政部持續(xù)與美國公眾公司會計(jì)監(jiān)督委員會（PCAOB）開展溝通對話，并取得積極進(jìn)展。

在證監(jiān)會深夜發(fā)生之后，被列入SEC“預(yù)定摘牌名單”的多家公司紛紛發(fā)文回應(yīng)。

百勝中國表示，除非法案修訂將其排除或?qū)徲?jì)師進(jìn)行全面核查，否則其普通股將于2024年初從紐約證券交易所退市。公司將繼續(xù)監(jiān)測市場發(fā)展及評估所有策略選項(xiàng)。

再鼎醫(yī)藥公告稱，SEC于2022年3月8日將再鼎醫(yī)藥暫時(shí)性地認(rèn)定為使用目前未經(jīng)PCAOB審查的審計(jì)機(jī)構(gòu)的公司在預(yù)期內(nèi)，并且是基于HFCA法案要求進(jìn)行的常規(guī)性操作。公司被暫時(shí)性認(rèn)定并不意味著本公司將會被SEC從納斯達(dá)克交易所除牌。

百濟(jì)神州稱：公司作為一家全球性的生物科技公司，一直在積極尋求解決方案，以滿足《外國公司問責(zé)法案》的要求，并期待保持公司在納斯達(dá)克市場、香港聯(lián)合交易所有限公司和上海證券交易所科創(chuàng)板的掛牌。自2020年12月HFCAA出臺后，公司一直在采取積極行動，評估、設(shè)計(jì)和推進(jìn)額外的業(yè)務(wù)流程，以期提早達(dá)到相關(guān)方的要求，目前相關(guān)工作正在積極推進(jìn)中。

盛美上海表示，控股股東ACMR（盛美半導(dǎo)體）出現(xiàn)在臨時(shí)名單上并不意味著ACMR將很快被摘牌。控股股東ACMR現(xiàn)正在積極尋找解決方法，進(jìn)行溝通，致力于在2024年截止日期前滿足美國SEC要求。