五家中概股公司進入SEC“預定摘牌名單”，相關公司紛紛發文回應

近日，美國證券交易委員會（SEC）官網公布了一份包含五家中概股公司的名單。SEC稱，基于《外國公司問責法案》（HFCAA），如果外國上市公司連續三年未能提交美國上市公司會計監督委員會所要求的報告，SEC有權將其從交易所摘牌。SEC于3月8日敲定了這份臨時名單，包括百濟神州、百勝中國、再鼎醫藥、盛美半導體、和黃醫藥。

3月11日，證監會深夜發文，回應“五家在美上市公司被認定為有退市風險”。證監會表示，這是美國監管部門執行《外國公司問責法》及相關實施細則的一個正常步驟。近一段時間，中國證監會和財政部持續與美國公眾公司會計監督委員會（PCAOB）開展溝通對話，并取得積極進展。

在證監會深夜發生之后，被列入SEC“預定摘牌名單”的多家公司紛紛發文回應。

百勝中國表示，除非法案修訂將其排除或審計師進行全面核查，否則其普通股將于2024年初從紐約證券交易所退市。公司將繼續監測市場發展及評估所有策略選項。

再鼎醫藥公告稱，SEC于2022年3月8日將再鼎醫藥暫時性地認定為使用目前未經PCAOB審查的審計機構的公司在預期內，并且是基于HFCA法案要求進行的常規性操作。公司被暫時性認定并不意味著本公司將會被SEC從納斯達克交易所除牌。

百濟神州稱：公司作為一家全球性的生物科技公司，一直在積極尋求解決方案，以滿足《外國公司問責法案》的要求，并期待保持公司在納斯達克市場、香港聯合交易所有限公司和上海證券交易所科創板的掛牌。自2020年12月HFCAA出臺后，公司一直在采取積極行動，評估、設計和推進額外的業務流程，以期提早達到相關方的要求，目前相關工作正在積極推進中。

盛美上海表示，控股股東ACMR（盛美半導體）出現在臨時名單上并不意味著ACMR將很快被摘牌。控股股東ACMR現正在積極尋找解決方法，進行溝通，致力于在2024年截止日期前滿足美國SEC要求。