違規(guī)開展線上投顧，申萬宏源及負責人被監(jiān)管，回應稱已按要求整改

3月22日，上海證監(jiān)局發(fā)布對申萬宏源證券因違規(guī)開展線上投顧業(yè)務(wù)，責令增加合規(guī)檢查次數(shù)事先告知書。對此，申萬宏源回應媒體表示已按監(jiān)管要求完成有關(guān)整改。

申萬宏源表示，本次監(jiān)管函件是上海證監(jiān)局對公司及相關(guān)責任人采取的常規(guī)監(jiān)管措施，函件中指出公司在相關(guān)業(yè)務(wù)合作過程中，在投資者適當性管理獨立性、客戶信息和數(shù)據(jù)保存方面存在的問題。目前公司已按照監(jiān)管要求，基本完成了有關(guān)整改工作。

稍早，據(jù)證監(jiān)局發(fā)布的告知書顯示，申萬宏源在與螞蟻財富開展線上投顧業(yè)務(wù)時，未獨立開展適當性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶住址、職業(yè)、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、誠信記錄等信息，相關(guān)信息系統(tǒng)運行不處于公司自身控制范圍，未能本地保存客戶信息、適當性管理以及相關(guān)服務(wù)記錄等資料。上述行為違反了證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定。

因此，證監(jiān)局責令申萬宏源證券自監(jiān)督管理措施決定作出之日起1年內(nèi)，每3個月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個工作日內(nèi)，向該局報送合規(guī)檢查報告。

同時，時任執(zhí)行委員會成員兼財富管理事業(yè)部總經(jīng)理房慶利、項目負責人趙耀均被采取監(jiān)管談話，時任首席信息官謝晨對涉及信息系統(tǒng)的部分負有領(lǐng)導責任，采取監(jiān)管措施。

二級市場上，截至發(fā)稿申萬宏源漲0.46%報4.36元/股，總市值1092億元。截至12月31日，共有38只基金的十大重倉股中持有申萬宏源，合計持有6.18億股，環(huán)比上季度增長25.88%，在所有基金重倉股中排名200名之后。