9月8日，海通證券發布公告，因公司在開展 西南藥業股份有限公司（現奧瑞德光電股份有限公司）財務顧問業務的持續督導工作期間未勤勉盡責，涉嫌違法違規，根據《中華人民共和國證券法》等法律法規，中國證監會決定對公司進行立案并調查相關情況。
       此前海通證券剛經歷高層變動。9月2日晚間，海通證券公告，公司總經理瞿秋平辭職。
       同時，根據海通證券公眾號的消息，今年8月30日上午，海通證券召開干部大會，會議宣布李軍任中共海通證券股份有限公司委員會副書記，并提名為海通證券總經理人選；辭去瞿秋平中共海通證券股份有限公司委員會副書記、海通證券股份有限公司總經理職務。
       海通證券成立于1988年，是一個涵蓋證券期貨經紀、投行、自營、資產管理、私募股權投資、另類投資、融資租賃、境外銀行等多個業務領域的金融服務集團。企查查APP顯示，海通證券間接持股企業近千家。
       截止2021年6月30日，海通證券總資產達7230.9億元，實現營業收入234.71億元，同比增長31.95%；歸屬于母公司股東的凈利潤81.70億元，同比增長49%。