3月24日晚間，海通證券(600837.SH)發布公告，公司及子公司海通資管收到上海證監局出具的行政監管措施事先告知書，海通證券被責令12個月內暫停為機構投資者提供債券投資顧問業務、增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告，海通資管被責令暫停為證券期貨經營機構私募資管產品提供投資顧問業務12個月、暫停新增私募資產管理產品備案6個月，相關業務責任人被采取認定為不適當人選2年等監管措施。

經查，海通證券、海通資管及相關人員在開展投資顧問、私募資管業務過程中，未按照審慎經營原則，有效控制和防范風險，對市場造成嚴重負面影響。

在2019年12月證監會指導滬深交易所發布了《關于規范公司債券發行有關事項的通知》后，海通證券、海通資管仍存僥幸心理，在其他交易市場繼續從事相關違規行為。

此次處罰還要追溯到去年引起熱議的永煤債務違約事件。

據了解，2020年11月10日，永城煤電控股集團有限公司（下稱“永煤集團”）發布公告，稱公司因流動資金緊張，2020年第三期超短期融資券“20永煤SCP003”到期不能足額償付本息，已構成實質性違約。

次日，評級機構中誠信國際迅速將永煤控股的主體評級由AAA下調為BB，相關債券評級也隨之下調。

而根據最新財報，截至2020年三季度末，永煤集團的賬上還躺著470多億貨幣資金，無法兌付10億元的超短融讓市場一片嘩然。

2020年11月18日，中國銀行間市場交易商協會協會公告稱，依據《銀行間債券市場自律處分規則》，協會將對海通證券股份有限公司及其相關子公司開展自律調查。如調查中發現相關機構存在操縱市場等涉嫌擾亂市場秩序的惡劣行為，交易商協會將予以嚴格自律處分，并移交相關部門進一步處理。

或此消息影響，3月25日開盤，海通證券大幅低開，最低下探至11.11元。截至10點30分，公司股價跌幅超5%。