中金財富一營業部被要求責令改正，多項業務觸監管“紅線”

6月22日，中國證監會江蘇監管局披露一則行政監管措施函，通報了中國中金財富證券有限公司無錫人民中路營業部在業務上存在的問題。

據行政監管措施函介紹，中國中金財富證券有限公司無錫人民中路營業部存在以下問題：一是在向客戶銷售金融產品過程中，未能勤勉盡責，審慎履職，全面了解投資者情況，未基于投資者的不同風險承受能力銷售適當的金融產品；二是在向客戶銷售金融產品過程中，代客戶交易金融產品；三是于金融產品銷售后代客戶填寫售后問卷，向客戶提供保本承諾。

中國證監會江蘇監管局指出，上述問題反映中國中金財富證券有限公司無錫人民中路營業部未能對營業部從業人員進行有效管控，未能對業務開展過程中的相關風險進行有效控制和防范，違法相關行業規定，遂決定對其采取責令改正的行政監管措施。

由于胡某某對上述問題負有責任，中國證監會江蘇監管局決定對其采取責令改正的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。