光大證券回應子公司因反洗錢領罰單

       昨日，香港證監會公告，中國光大證券（香港）有限公司因違反有關打擊洗錢的監管規定而遭香港證監會譴責及罰款380萬元。
       香港證監會發現，光大證券在2015年1月至2017年2月期間，沒有實施充足及有效的制度和管控措施，以防范及減低與第三者存款相關的洗錢及恐怖分子資金籌集風險。
       光大證券成立于1996年，總部位于上海，是中國證監會批準的首批三家創新試點證券公司之一，也是中國光大集團股份公司的核心金融服務平臺之一。光大證券先后于2009年8月18日和2016年8月18日分別在上海證券交易所及香港聯合交易所主板上市，是一家A+H股上市券商。
       官網顯示，光大證券圍繞零售客戶、機構客戶、企業客戶等市場主體，構建財富管理、企業融資、機構客戶、投資交易、資產管理、股權投資六大業務集群，通過分布于中國內地及港澳地區的分支機構與子公司，向客戶提供全方面的綜合金融服務。企查查APP顯示，光大證券控制企業達106家，全球關聯企業115家，其中全球參控股企業達100家。
       信息顯示，中國光大證券（香港）有限公司成立于1991年，間接持股企業達269家。
       據北京商報報道，光大證券回應稱：子公司中國光大證券（香港）有限公司因違反有關打擊洗錢的監管規定遭香港證監會處罰，該監管措施是香港證監會對光證香港有限在2015年1月至2017年2月期間進行反洗錢合規性調查的結果。目前光證香港有限已認真對照監管要求，完成相關問題整改并實施有效的管控措施。據北京商報報道，光大證券回應稱：子公司中國光大證券（香港）有限公司因違反有關打擊洗錢的監管規定遭香港證監會處罰，該監管措施是香港證監會對光證香港有限在2015年1月至2017年2月期間進行反洗錢合規性調查的結果。目前光證香港有限已認真對照監管要求，完成相關問題整改并實施有效的管控措施。