580萬元大罰單！事涉四項違規行為，杭州銀行遭通報

6月1日消息，中國人民銀行杭州中心支行日前發布的一則行政處罰信息公示表顯示，杭州銀行股份有限公司（以下簡稱“杭州銀行”）因四項違法違規事實，被人民銀行杭州中心支行罰款580萬元。

據行政處罰信息公示表披露，杭州銀行涉及的違法行為事實為：未按規定履行客戶身份識別義務；未按規定保存客戶身份資料和交易記錄；未按規定履行大額和可疑交易報告義務；與身份不明的客戶進行交易。

對未按規定履行客戶身份識別義務；未按規定保存客戶身份資料和交易記錄；未按規定履行大額和可疑交易報告義務等行為，時任杭州銀行運營管理部副總經理楊慧莉負有責任，人民銀行杭州中心支行對其罰款10萬元。

除此之外，時任杭州銀行法律合規部總經理阮榮軍，對該行“未按規定履行大額和可疑交易報告義務；與身份不明的客戶進行交易。”的違法違規行為負有責任，被人民銀行杭州中心支行罰款6.5萬元。

時任杭州銀行電子銀行部總經理助理桂青峰，對該行“未按規定履行大額和可疑交易報告義務”的違法違規行為負有責任，被人民銀行杭州中心支行罰款3萬元。

《財經天下》注意到，這已經不是杭州銀行2022年首次領大額罰單。1月19日，中國銀保監會舟山監管分局曾公布的一張罰單顯示，由于個人貸款管理不審慎等違法違規事實，杭州銀行旗下的舟山分行被罰款85萬元。

2月25日，銀保監會官網披露的一則行政處罰公開現象表顯示，因貸前調查不盡職、貸款資金被挪用行為違法違規，杭州銀行旗下深圳分行被罰款300萬元。