廣發(fā)證券原員工被罰沒632萬，利用未公開信息交易215支股票

5月26日消息，中國證監(jiān)會廣東監(jiān)管局官網顯示，廣發(fā)證券原員工周某新因利用未公開信息進行交易，被沒收違法所得281.3萬元，并被處以351.3萬元罰款。

行政處罰決定書顯示，周某新曾是廣發(fā)證券信息技術部投資與資管運維組的工作人員。2018年11月至2021年7月，周某新頻繁登陸廣發(fā)證券O32恒生電子投資交易系統(tǒng)，獲知了廣發(fā)證券自營88賬戶的交易指令、交易股票名稱、交易時點、交易價格、交易數(shù)量等未公開信息。

據(jù)悉，周某新利用未公開信息，操縱3位親屬的證券賬戶，從事相關證券交易，交易股票130只，交易金額1.09億元，盈利281.3萬元。周某新還明示周某明從事相關證券交易，交易股票85只，趨同交易金額2634.74萬元，盈利46.24萬元。

值得注意的是，盡管周某新提供了超過1億的相關交易資金，他卻辯稱，自己“家庭困難，過往品行良好”，并表示本案違法行為對證券市場造成的實質性危害較小，請求從輕處罰。

廣東證監(jiān)局認為，周某新將基于工作特殊性所掌握的未公開信息，用于為自身或他人謀利，破壞了資本市場秩序，本案的處罰已經充分考慮當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)和社會危害程度，符合過罰相當原則，對周某新從輕處罰的意見不予采納。周某新被合計罰沒632.6萬余元。