西部證券因960元違規報價被限制配售1個月，公司曾被約談

       5月11日，中證協發布《首次公開發行股票配售對象限制名單公告（2022年第3號）》，“西部證券睿赫1號集合資產管理計劃”成為本次唯一被點名的對象。
       中證協表示，在科創板“思特威”新股發行項目網下詢價過程中，西部證券存在違反《注冊制下首次公開發行股票網下投資者管理規則》的相關規定，包括第六條“（二）重要操作環節設置復核機制”和第十二條“應按照內部研究報告給出的建議價格或價格區間進行報價，原則上不得超出研究報告建議價格區間”。此次列入限制名單的時限為5月12日至6月11日，為期1個月。
       此前科創板新股思特威公告，在公司新股詢價過程中，西部證券睿赫1號集合資產管理計劃報價達到每股960元。不過，思特威最終的發行定價為31.51元/股，僅為最高報價的1/3，這引起市場熱議。
       對此，西部證券相關人士回應稱，因交易出現操作失誤，致使報價出現錯誤。對此，公司高度重視，以后將避免出現類似操作失誤事件的發生。
       西部證券（002673）是一家綜合類證券公司，公司主要從事于包括經紀業務、投資銀行業務、客戶資產管理業務、證券投資基金代銷業務等方面的業務，旗下擁有西部期貨網、西部利得基金網等多家子公司。企查查APP顯示，西部證券因違反反洗錢法，多次遭到行政處罰。
此前，企查查顯示，安徽證監局曾約談西部證券，約談問題包括對發行人對外擔保相關內部控制運行情況核查有效性不足等。
       據財聯社，西部證券表示，對于中證協將公司列入股票配售對象限制名單的決定，公司予以高度重視，已立即認真研究部署整改落實工作，公司將對相關責任人進行問責，以后會避免出現類似事件發生。