知名券商遭監(jiān)管警示，用“風水”預測A股走勢，研報制作人被談話

知名券商首席投顧用"五行"預測股市的事情又有了后續(xù)。

3月11日，中國證監(jiān)會深圳監(jiān)管局披露的一則行政監(jiān)管措施決定書顯示，安信證券首席投顧陳南鵬制作并在公司微信群發(fā)布的《仁者無敵-2022中國股市預測》被轉發(fā)并對外傳播，相關預測對行業(yè)、市場的評論意見不審慎，將股票根據五行屬性分類進行分析，投資建議不具有合理依據。

中國證監(jiān)會深圳監(jiān)管局認為，上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第四條、第十六條的相關規(guī)定。根據《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條，決定對陳南鵬采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

與此同時，中國證監(jiān)會深圳監(jiān)管局還向涉事的安信證券汕頭分公司下發(fā)一紙行政監(jiān)管措施決定書。行政監(jiān)管措施決定書顯示，陳南鵬通過公司微信群中發(fā)布《仁者無敵-2022中國股市預測》并被轉發(fā)的事件中，安信證券汕頭分公司未嚴格根據內部制度要求對微信群消息進行監(jiān)控管理，未對投資顧問相關執(zhí)業(yè)行為進行有效管控。

中國證監(jiān)會深圳監(jiān)管局認為，安信證券汕頭分公司上述行為違反了《證券公司內部控制指引》相關規(guī)定，決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

事實上，近年來，因“風水研報”銀監(jiān)管關注的券商并非個數。2021年10月中旬，國盛證券曾發(fā)布了一篇名為《天干地支在擇時中的應用初探》的研報，作者按照天干地支對市場進行了分類、利用四柱十神分析流年運勢、股市與天干地支的十神關系、天干地支分析了A股流年/流月/流日走勢，甚至還預測了2022年的A股走勢。

不過在2021年12月30日，江西證監(jiān)局便發(fā)布公告稱，針對國盛證券的“風水研報”《天干地支在擇時中的應用初探》出具警示函，并對該研報作者劉富兵采取了監(jiān)管談話措施。