知名券商遭監管警示，用“風水”預測A股走勢，研報制作人被談話

知名券商首席投顧用"五行"預測股市的事情又有了后續。

3月11日，中國證監會深圳監管局披露的一則行政監管措施決定書顯示，安信證券首席投顧陳南鵬制作并在公司微信群發布的《仁者無敵-2022中國股市預測》被轉發并對外傳播，相關預測對行業、市場的評論意見不審慎，將股票根據五行屬性分類進行分析，投資建議不具有合理依據。

中國證監會深圳監管局認為，上述行為違反了《證券投資顧問業務暫行規定》（證監會公告〔2020〕20號）第四條、第十六條的相關規定。根據《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條，決定對陳南鵬采取監管談話的行政監管措施。

與此同時，中國證監會深圳監管局還向涉事的安信證券汕頭分公司下發一紙行政監管措施決定書。行政監管措施決定書顯示，陳南鵬通過公司微信群中發布《仁者無敵-2022中國股市預測》并被轉發的事件中，安信證券汕頭分公司未嚴格根據內部制度要求對微信群消息進行監控管理，未對投資顧問相關執業行為進行有效管控。

中國證監會深圳監管局認為，安信證券汕頭分公司上述行為違反了《證券公司內部控制指引》相關規定，決定對其采取出具警示函的行政監管措施。

事實上，近年來，因“風水研報”銀監管關注的券商并非個數。2021年10月中旬，國盛證券曾發布了一篇名為《天干地支在擇時中的應用初探》的研報，作者按照天干地支對市場進行了分類、利用四柱十神分析流年運勢、股市與天干地支的十神關系、天干地支分析了A股流年/流月/流日走勢，甚至還預測了2022年的A股走勢。

不過在2021年12月30日，江西證監局便發布公告稱，針對國盛證券的“風水研報”《天干地支在擇時中的應用初探》出具警示函，并對該研報作者劉富兵采取了監管談話措施。