涉嫌詐騙27億，147位員工被捕，知名投顧被一鍋端了！

非法薦股、免費領(lǐng)取“金股”、名師課程......換湯不換藥的套路常常上演，卻總會有投資者輕信、上當(dāng)。

2月28日晚間，深圳龍崗警方發(fā)布通報稱，對投顧機(jī)構(gòu)大連華訊（833924.OC）147名嫌疑人以涉嫌詐騙和虛假廣告罪采取刑事強(qiáng)制措施。

早在2021年1月，深圳市公安局龍崗分局就以大連華訊涉嫌詐騙對其進(jìn)行立案調(diào)查。初步統(tǒng)計涉案金額高達(dá)27億元，投資受損人遍布各地。

經(jīng)大量調(diào)查取證工作，警方掌握了大連華訊的犯罪證據(jù)，隨后公之于眾。

來源：深圳龍崗公安

有業(yè)務(wù)員向朋友炫耀：

“我們公司就是騙傻子客戶的錢，沒有文化沒有常識才會購買這些產(chǎn)品”；

也有業(yè)務(wù)員在聊天中良心發(fā)現(xiàn)：

“我覺得我們的客戶太可憐了……”

公司業(yè)務(wù)員微信聊天記錄，來源：深圳龍崗公安

擁有正規(guī)投顧牌照的新三板公司，卻暗藏詐騙套路，這家知名機(jī)構(gòu)是怎樣違規(guī)攬財?shù)模?

“薦股名師”帶你“跌媽不認(rèn)”

據(jù)“深圳龍崗公安”公眾號報道，警方前期調(diào)查發(fā)現(xiàn)，大連華訊的主營業(yè)務(wù)，就是兜售公司研發(fā)的炒股軟件“華訊股票APP”的會員，收取服務(wù)費。

公司先在多家網(wǎng)絡(luò)平臺投放“薦股名師”的廣告，以領(lǐng)取免費“金股”的噱頭吸引股民關(guān)注，隨后業(yè)務(wù)員將股民拉入薦股群展示投資收益（群內(nèi)股民多為大連華訊安排的水軍），誘導(dǎo)其購買APP會員。

在警方披露的會員價位表中可以看到，最低一檔為9800元/年，往上還有2.8萬元/年、7.68萬元/年、12.8萬元/年等不同檔位，并且根據(jù)銷售額的不同，業(yè)務(wù)員能夠從中拿到3%-10%的業(yè)績提成。

來源：深圳龍崗公安

付費前，公司“名師”會在薦股群中推送集合競價的高開股票或是近期連續(xù)漲停的股票，并且“報喜不報憂”，對上漲的股票大力吹捧，對下跌的股票絕口不談，給入群股民造成“推薦的股票都暴漲”的假象。

來源：深圳龍崗公安

佟女士告訴記者，她上當(dāng)受騙的經(jīng)歷與警方公布的如出一轍，2020年5月，她在微博看到相關(guān)廣告便入坑了，開始在群里潛水，發(fā)現(xiàn)推薦的股票漲幅不錯，就生出了購買會員的念頭。

大連華訊開發(fā)的“華訊股票APP”宣傳稱利用大數(shù)據(jù)選股，1個月就可以賺到本金的1至3倍利潤，這無疑對不知內(nèi)情的股民吸引力極大。

佟女士繳納了2.56萬元的服務(wù)年費成為會員，隨后被移出了薦股群，跟著“華訊股票APP”內(nèi)的推薦購買了五六支股票后，卻得到了與預(yù)想中南轅北轍的結(jié)果。

“不光賺不回服務(wù)費，還會把本金虧死，我跟著他們的APP炒股一個月，虧了10%的本金。”佟女士稱。

為何股民在付費后被踢出薦股群？大連華訊工作人員向警方供述，是為了防止在群里鬧退款。

來源：深圳龍崗公安

佟女士感覺到上當(dāng)受騙，向大連華訊要求退費，“當(dāng)時我直接打電話到深圳證監(jiān)會投訴，大連華訊的人跟我溝通讓撤銷，承諾還款但要扣除我25%的費用，我不同意，于是就來回扯皮。后來我將此事曝光到網(wǎng)上，在微博、豆瓣上發(fā)布了微信聊天記錄截圖，圖中都是他們員工各種辱罵我的信息，最后退還了年費，但還是扣除了2000元。”

“大連華訊就是坑錢的公司，買了會員之后，只會給你推薦垃圾股。”佟女士表示，“我再也不想跟他們有任何瓜葛了。”

據(jù)警方披露，大連華訊針對股民還特意安排了善后措施，甚至購買了專業(yè)的網(wǎng)絡(luò)輿情監(jiān)測服務(wù)來躲避警方及證監(jiān)會的注意，并設(shè)有風(fēng)控公關(guān)部門。

在監(jiān)測到網(wǎng)上出現(xiàn)公司負(fù)面評論后，風(fēng)控部門就會第一時間聯(lián)系客戶商量退費事宜，不過會提出撤銷投訴、刪除聊天記錄等要求。

佟女士同樣遇到了此情況，其在拿到退費后即刪除了負(fù)面帖。

社交平臺上還留存著很多被大連華訊騙財?shù)耐对V，不少網(wǎng)友發(fā)帖詢問應(yīng)如何拿到退費。網(wǎng)友“鯨節(jié)”告訴獨角金融：“我和朋友湊錢買入會員后，發(fā)現(xiàn)推薦的都是些垃圾的殺豬盤票，我們強(qiáng)烈要求退費，威脅稱要在公司底下拉橫幅，吵了兩天終于拿到了退費。”

據(jù)警方調(diào)查，大連華訊所謂的“名師”完全是子虛烏有，公司對外聲稱“有85位專業(yè)研究員，26位國家頂尖分析師，公司員工80%以上都具有高級技術(shù)職稱”，然而事實上公司近500名員工中絕大部分不具備證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，初高中學(xué)歷的更是不在少數(shù)。

而有著上萬元準(zhǔn)入門檻的“華訊股票APP”卻并無任何技術(shù)含量，一位該公司研發(fā)人員交代，“其實沒有什么技術(shù)含量，就是把一些信息數(shù)據(jù)搜集在一起，這些指標(biāo)我們在自己都沒搞明白，反正我自己是不會用的。”

記者致電華訊投資，對方工作人員稱，目前公司無法正常經(jīng)營，正配合警方協(xié)助調(diào)查，公司已應(yīng)監(jiān)管要求，于2月5日成立了專 項 小 組 ， 熱 線 電 話為0755-82736514，幫助投資者及時咨詢和了解最新情況。

華訊股票APP已經(jīng)處于卡頓狀態(tài)，二級頁面無法打開。

被行政處罰20余次

大連華訊是國內(nèi)較早取得投顧牌照的公司，2015年開始在深圳市福田區(qū)運營，同年10月29日在新三板掛牌上市，主要業(yè)務(wù)是為投資者提供金融資訊、證券投資分析軟件產(chǎn)品以及各類投資分析工具，收入來源為收取證券投資咨詢服務(wù)費。

2018年，大連華訊實現(xiàn)營業(yè)收入2.3億元，同比下降75.13%；凈利潤-6395.96萬元，同比下降178%。

到了2019年，大連華訊稱2018年完成從傳統(tǒng)投顧向智能投顧的轉(zhuǎn)型。2019全年營業(yè)收入和凈利潤分別同比上漲23.59%、146%。2020前半年，營業(yè)收入、凈利潤同比增長28.50%、77.94%，大連華訊對此解釋稱“主要系上半年資本市場活躍度較高，加之公司擴(kuò)充業(yè)務(wù)團(tuán)隊所致”。

此次事件之前，大連華訊已多次受到監(jiān)管處罰，并卷入多起訴訟糾紛。

天眼查顯示，大連華訊被起訴的開庭公告有35條，其中多起涉及證券投資咨詢糾紛；違規(guī)處理信息有21條，2017年以來，因業(yè)務(wù)員不具有證券從業(yè)資格或違規(guī)薦股等行為，被全國多地證監(jiān)局行政處罰20余次。

來源：天眼查

大連華訊的持續(xù)督導(dǎo)主辦券商——國海證券，曾在1月13日發(fā)布風(fēng)險提示性公告，稱在日常督導(dǎo)中，發(fā)現(xiàn)掛牌公司董事長、實際控制人、信息披露人員失聯(lián)，無法通過現(xiàn)場、電話、微信等方式聯(lián)系，提醒廣大投資者注意投資風(fēng)險。

大連華訊股票自2021年3月1日起停牌，公告稱預(yù)計將于2021年3月15日前復(fù)牌。

目前，大連華訊總市值僅為7462萬元，報1.62元/股，半年內(nèi)股價漲幅為-26.36%。截至2020年上半年，股東戶數(shù)僅9名。

投顧行業(yè)違規(guī)亂象亟待出清

非法薦股、免費領(lǐng)取“金股”、名師課程......一些機(jī)構(gòu)利用換湯不換藥的套路，誘騙中小投資者的違法行為常常上演，其中不乏有影響力的專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和個人。

而近年來，監(jiān)管層也頻頻對投顧行業(yè)亂象“出擊”。

2020年2月，東方財富研究所因違規(guī)開展投資顧問業(yè)務(wù)吃罰單。

2020年2月5日，因員工存在無證提供證券投資顧問服務(wù)的行為，浙江證監(jiān)局官網(wǎng)公示同花順（300033.SZ）的全資子公司被責(zé)令作出處分。

2020年8月，廣東博眾證券投資咨詢有限公司因“薦股軟件”上線運營未經(jīng)合規(guī)部門的合規(guī)審查、宣傳不當(dāng)?shù)葍?nèi)部控制和合規(guī)管理存在不足問題，被廣東證監(jiān)局責(zé)令改正。

隨后監(jiān)管曾兩度發(fā)文，直指非法薦股違規(guī)行為。2020年8月4日，證監(jiān)會發(fā)布了《關(guān)于防范利用微信群、QQ群等“非法薦股”騙局的風(fēng)險提示》。公告提示，不法分子主要是利用互聯(lián)網(wǎng)工具或平臺進(jìn)行詐騙，利用虛假身份流竄作案，甚至藏身境外，嚴(yán)重?fù)p害投資者利益，擾亂證券市場正常秩序。

值得注意的是，“無證薦股”的現(xiàn)象在券商投顧展業(yè)中也有存在。2018年開始，有關(guān)部門對此類業(yè)務(wù)開啟嚴(yán)監(jiān)管態(tài)勢。

2019年以來，財達(dá)證券、平安證券等都有營業(yè)部員工因存在無證薦股的行為被監(jiān)管處罰。

回溯這些違規(guī)記錄，大多存在“無證薦股”、誤導(dǎo)宣傳、或內(nèi)控制度不完善等問題。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》要求，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)范證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為，禁止對服務(wù)能力和過往業(yè)績進(jìn)行虛假、不實、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。在內(nèi)控方面，則要求相關(guān)機(jī)構(gòu)建立健全證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險控制機(jī)制，覆蓋業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

大連華訊無證薦股、PS盈利截圖、鼓吹推薦股票收益好，這些公然踩踏“紅線”的行為，擾亂投顧市場，致使眾多投資人受損。

上海誓維利律師事務(wù)所副主任朱敬律師稱：“‘薦股名師’廣告、免費領(lǐng)取金股、誘導(dǎo)購買APP會員是虛假宣傳行為，違反《廣告法》。大連華訊虛構(gòu)盈利情況，冒充股民，編造虛假的交易單，許諾有內(nèi)幕信息等行為，足以擾亂被害人的判斷能力，收取會費后沒有提供任何真實有效的服務(wù)，其目的就是騙取會費。這種虛構(gòu)事實，以非法占有為目的，騙取他人錢財?shù)男袨椋瑯?gòu)成典型的詐騙罪，且犯罪數(shù)額巨大，主犯應(yīng)當(dāng)被判處10年以上有期徒刑。”

針對投資者的損失一事，朱敬律師認(rèn)為，刑事案件追贓是警方的工作，公司及主犯的個人財產(chǎn)都會被凍結(jié)，如果財產(chǎn)被轉(zhuǎn)移揮霍就很難追回了。