招商證券“宕機(jī)”后續(xù)：收監(jiān)管警示函，被責(zé)令整改

時隔一個多月，招商證券“宕機(jī)”事件再被拉入公眾視野。

7月12日，證監(jiān)會官網(wǎng)披露的警示函顯示，招商證券在2022年5月16日的網(wǎng)絡(luò)安全事件中，存在系統(tǒng)設(shè)計與升級變更未經(jīng)充分論證和測試，升級回退方案不完備等問題，反映出公司內(nèi)部管理存在漏洞、權(quán)責(zé)分配機(jī)制不完善。

證監(jiān)會認(rèn)為，招商證券上述行為違反了《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》第二十二條、《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》第六條、第二十二條第一款以及《證券公司內(nèi)部控制指引》第一百一十四條、第一百一十五條的相關(guān)規(guī)定。

依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定對招商證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。同時，證監(jiān)會要求招商證券應(yīng)對相關(guān)問題進(jìn)行全面整改，并對責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究。

回溯來看，2022年5月16日，有投資者反映，招商證券交易系統(tǒng)在早盤期間出現(xiàn)故障，導(dǎo)致無法交易。相關(guān)事件發(fā)生后，招商證券旋即引發(fā)投資者熱議槽，而“招商證券崩了”的話題一度沖上熱搜。

然而，這已不是招商證券年內(nèi)首次出現(xiàn)APP故障。2022年3月14日，即有網(wǎng)友在社交平臺反映招商證券交易系統(tǒng)出現(xiàn)故障，包括無法成交和無法撤回交易等問題，當(dāng)時招商證券交易系統(tǒng)故障也一度被炒上熱搜。

2022年4月2日，深圳證監(jiān)局曾發(fā)布公告稱，招商證券在3月14日網(wǎng)絡(luò)安全事件中存在變更管理不完善，應(yīng)急處置不及時、不到位等問題，決定采取責(zé)令改正措施。

時隔一個多月，招商證券“宕機(jī)”事件再被拉入公眾視野。

7月12日，證監(jiān)會官網(wǎng)披露的警示函顯示，招商證券在2022年5月16日的網(wǎng)絡(luò)安全事件中，存在系統(tǒng)設(shè)計與升級變更未經(jīng)充分論證和測試，升級回退方案不完備等問題，反映出公司內(nèi)部管理存在漏洞、權(quán)責(zé)分配機(jī)制不完善。

證監(jiān)會認(rèn)為，招商證券上述行為違反了《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》第二十二條、《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》第六條、第二十二條第一款以及《證券公司內(nèi)部控制指引》第一百一十四條、第一百一十五條的相關(guān)規(guī)定。

依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定對招商證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。同時，證監(jiān)會要求招商證券應(yīng)對相關(guān)問題進(jìn)行全面整改，并對責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究。

回溯來看，2022年5月16日，有投資者反映，招商證券交易系統(tǒng)在早盤期間出現(xiàn)故障，導(dǎo)致無法交易。相關(guān)事件發(fā)生后，招商證券旋即引發(fā)投資者熱議槽，而“招商證券崩了”的話題一度沖上熱搜。

然而，這已不是招商證券年內(nèi)首次出現(xiàn)APP故障。2022年3月14日，即有網(wǎng)友在社交平臺反映招商證券交易系統(tǒng)出現(xiàn)故障，包括無法成交和無法撤回交易等問題，當(dāng)時招商證券交易系統(tǒng)故障也一度被炒上熱搜。

2022年4月2日，深圳證監(jiān)局曾發(fā)布公告稱，招商證券在3月14日網(wǎng)絡(luò)安全事件中存在變更管理不完善，應(yīng)急處置不及時、不到位等問題，決定采取責(zé)令改正措施。（文|《財經(jīng)天下》周刊 唐果）