滬農商行被罰740萬元，涉未按規履行客戶身份識別等“三宗罪”

9月8日消息，人民銀行上海總部日前公布的一則罰單顯示，上海農村商業銀行股份有限公司（以下簡稱“滬農商行”）因未按照規定履行客戶身份識別義務、未按規定保存客戶身份資料和交易記錄、未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告，被罰款740萬元。

罰單顯示，滬農商行多位相關負責人同時被罰。其中，時任滬農商行副行長金劍華因未按照規定履行客戶身份識別義務，被罰3.5萬元；時任滬農商行零售業務總監、零售金融部總經理李斌因未按照規定保存客戶身份資料和交易記錄，被罰3.5萬元；時任滬農商行總法律顧問、合規內控部總經理楊貴院因未按照規定履行客戶身份識別義務、報送大額交易報告或者可疑交易報告，被罰7萬元。

公開資料顯示，滬農商行成立于2005年8月25日，是全國首家在農信基礎上改制成立的省級股份制商業銀行。目前注冊資本為86.8億元人民幣，438家分支機構及營業網點。員工總數超8,000人。

2021年8月19日，滬農商行登陸A股，成為A股第41家上市銀行。上市首日，滬農商行最高漲至12.82元，漲幅達44.04%。

不過，滬農商行第二個交易日直接以9.63元的價格跌停開盤，第三個交易日更是跌破了8.9元的發行價。

最新數據顯示，截至發稿，滬農商行報7.94元/股，跌0.13%，目前總市值為765.8億元。