投資交流會上泄露業(yè)績，又一上市公司翻車了

或許是業(yè)務(wù)進(jìn)展得太順利，這家上市公司的總裁和董秘忍不住 “夸下海口”，卻引來上交所的一紙?zhí)幏帧?

在5月27日的一場小范圍投資交流會上，容百科技董事長及多名管理人員做出公司業(yè)績未來超預(yù)期的預(yù)測，并引發(fā)股價連日大漲，觸及異常波動。

6月11日，上交所發(fā)布公告稱，公司有關(guān)人員在小范圍的投資者交流會上透露有關(guān)產(chǎn)能建設(shè)、實(shí)際投產(chǎn)及產(chǎn)量等重大信息，嚴(yán)重違反了信息披露公平性要求，影響惡劣。決定對兩人予以通報批評。這一紀(jì)律處分將通報中國證監(jiān)會，并記入上市公司誠信檔案。

除了容百科技，還有多家上市公司因“口無遮攔”遭到監(jiān)管關(guān)注。2020年12月，茅臺董事長高衛(wèi)東和山西汾酒董事長李秋喜在經(jīng)銷商會議上透露當(dāng)年業(yè)績和銷售情況，因涉嫌通過非法定信息披露渠道自行對外發(fā)布涉及公司經(jīng)營的重要信息，兩位董事長均收到上交所監(jiān)管關(guān)注。

投資交流會泄露“天機(jī)”

這則處分禍起容百科技在投資者交流會上的“口無遮攔”。2021年5月27日，容百科技時任董事長暨實(shí)際控制人白厚善、時任董事會秘書張媛等公司管理人員一同出席了東吳證券股份有限公司舉辦的“2021中期策略會”相關(guān)投資者交流會活動，張媛是這場交流會活動的主持人，證券公司、公募基金、私募基金、資管機(jī)構(gòu)和保險機(jī)構(gòu)在內(nèi)的100多家機(jī)構(gòu)也前往會議現(xiàn)場。

在這次交流會上，容百科技董事長、數(shù)位事業(yè)部負(fù)責(zé)人集體翻車，開始大談特談未來的銷售業(yè)績。容百科技總裁助理兼正極事業(yè)部常務(wù)副總經(jīng)理在做“關(guān)于高鎳行業(yè)趨勢及公司近期發(fā)展”主題報告時表示，公司下游需求旺盛，第二季度以來公司維持現(xiàn)有產(chǎn)能滿產(chǎn)、已披露的新增產(chǎn)能陸續(xù)投產(chǎn)，公司第二季度、第三季度業(yè)績超預(yù)期。

在互動環(huán)節(jié)涉及前驅(qū)體產(chǎn)能規(guī)劃話題時，容百科技前驅(qū)體事業(yè)部總經(jīng)理回答說，公司前驅(qū)體業(yè)務(wù)板塊經(jīng)營狀況發(fā)生好轉(zhuǎn)，不僅多晶前驅(qū)體銷量顯著增長，而且單晶前驅(qū)體出貨量也已經(jīng)達(dá)到 500 噸左右。董事長白厚善還進(jìn)一步補(bǔ)充道，今年開始公司前驅(qū)體業(yè)務(wù)迅速上產(chǎn)量，從第一季度開始扭虧為盈，第二季度將會顯著盈利，下半年前驅(qū)體業(yè)務(wù)盈利會達(dá)到更好狀態(tài)。

會議過后，一份《210527—容百科技董事長交流會—調(diào)研》的文檔迅速傳播開，其中詳細(xì)記載了容百科技高管有關(guān)業(yè)績預(yù)期、產(chǎn)能規(guī)劃、新增重要客戶等信息，如“未來二三季度業(yè)績會超預(yù)期，下半年盈利狀況會非常好”、“特斯拉找我們要求保密，我們也不能透露是他。”

受到多個利好消息影響，5月28日容百科技股價連續(xù)上漲19.99%，5月31日又上漲18.94%并觸及異常波動，當(dāng)日收盤價格為109.78元，這兩個交易日累計漲幅達(dá)42.72%。6月4日，股價又漲至128.17元每股，創(chuàng)下近期以來高點(diǎn)。

5月31日，容百科技發(fā)布股票交易異常波動及風(fēng)險提供公告，一一否認(rèn)了網(wǎng)傳文檔中的內(nèi)容。容百科技稱，無法準(zhǔn)確預(yù)計二、三季度業(yè)績情況，本次調(diào)研沒有涉及披露與特定客戶合作的信息，相關(guān)新聞報道存在引述失實(shí)。并承認(rèn)報告人在交流活動非公開渠道發(fā)表有關(guān)公司未來經(jīng)營業(yè)績向好預(yù)期的行為是有欠審慎的。

2021年首份紀(jì)律處分決定書

5月31日當(dāng)晚，上交所向容百科技發(fā)布問詢函，要求容百科技對投資交流活動記錄、調(diào)研文檔是否屬實(shí)、業(yè)績預(yù)期、前驅(qū)體產(chǎn)能、與特定客戶開展合作等逐一披露，在查明相關(guān)事實(shí)后，6月11日，上交所向容百科技下達(dá)紀(jì)律處分決定書。

根據(jù)《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》和相關(guān)規(guī)定，上交所對容百科技時任董事長暨實(shí)際控制人白厚善、時任董事會秘書張媛予以通報批評。這一紀(jì)律處分將通報中國證監(jiān)會，并記入上市公司誠信檔案。

容百科技并非唯一一家在與投資者交流上“出言不慎”遭到監(jiān)管關(guān)注的上市公司。在2020年12月16日的貴州茅臺醬香系列酒全國經(jīng)銷商聯(lián)誼會上，公司董事長高衛(wèi)東表示，2020 年預(yù)計可完成醬香系列酒銷量 2.95 萬噸，實(shí)現(xiàn)含稅銷售額106億元，同比增長 4%。同年12月26日，山西汾酒舉辦2020全球經(jīng)銷商會議，董事長李秋喜稱，今年汾酒集團(tuán)收入預(yù)計增長17%，利潤總額預(yù)計同比增長 60%。

12月31日，上交所發(fā)布公告，認(rèn)為這兩位上市公司董事長上交所指出，高衛(wèi)東和李秋喜作為兩家上市公司董事長，通過非法定信息披露渠道自行對外發(fā)布涉及公司經(jīng)營的重要信息，違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》有關(guān)規(guī)定，以及在《董事(監(jiān)事、高級管理人員) 聲明及承諾書》中做出的承諾，予以監(jiān)管關(guān)注。