北京市地方金融監(jiān)管局：北京開展合格境外有限合伙人試點(diǎn)

5月6日，來(lái)自北京市地方金融監(jiān)管局官網(wǎng)信息顯示，4月28日，《關(guān)于開展合格境外有限合伙人試點(diǎn)的暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》），由北京市地方金融監(jiān)管局、北京市市場(chǎng)監(jiān)督管理局聯(lián)合發(fā)布。《暫行辦法》拓寬了境外投資人范圍，首次將跨境人民幣納入QFLP（即“合格境外有限合伙人”）試點(diǎn)。

合格境外有限合伙人試點(diǎn)（QFLP試點(diǎn)，即Qualified Foreign Limited Partnership），是指以非公開方式向境外投資者募集資金，投資于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的試點(diǎn)，是資本項(xiàng)下外資管理政策的重要探索。北京市作為國(guó)際交往中心和全國(guó)金融管理中心，一直以來(lái)堅(jiān)持深化金融改革創(chuàng)新，在我國(guó)金融業(yè)開放中發(fā)揮重要的示范引領(lǐng)作用，2011年即啟動(dòng)QFLP試點(diǎn)，并持續(xù)推動(dòng)試點(diǎn)工作不斷完善。

2020年9月7日，國(guó)務(wù)院發(fā)布《國(guó)務(wù)院關(guān)于深化北京市新一輪服務(wù)業(yè)擴(kuò)大開放綜合試點(diǎn)建設(shè)國(guó)家服務(wù)業(yè)擴(kuò)大開放綜合示范區(qū)工作方案的批復(fù)》明確提出“深入實(shí)施合格境外有限合伙人試點(diǎn)，逐步放開公開市場(chǎng)投資范圍限制”。為積極推動(dòng)新一輪服務(wù)業(yè)擴(kuò)大開放有關(guān)改革措施落地，北京市結(jié)合當(dāng)前“兩區(qū)”建設(shè)發(fā)展的新形勢(shì)新任務(wù)，在監(jiān)管部門指導(dǎo)下，及時(shí)調(diào)整修訂相關(guān)政策。

具體來(lái)看，《暫行辦法》分為5大章、21條，包括總則、試點(diǎn)申請(qǐng)、試點(diǎn)運(yùn)作、監(jiān)督管理和附則。在投資者門檻、投資范圍、審核流程等方面進(jìn)行了優(yōu)化提升：拓寬了境外投資人范圍，首次將跨境人民幣納入QFLP試點(diǎn)。允許基金采用更靈活管理架構(gòu)，進(jìn)一步降低單只基金募集規(guī)模至1億元人民幣。進(jìn)一步放寬了投資范圍，試點(diǎn)基金可投資優(yōu)先股、債轉(zhuǎn)股和可轉(zhuǎn)債、夾層投資、私募債、不良資產(chǎn)、境內(nèi)私募投資基金等。

申請(qǐng)流程便利。前臺(tái)由北京市地方金融監(jiān)管局提供從注冊(cè)投資到中基協(xié)登記、備案的一對(duì)一專人服務(wù)，即采用“一站式受理”方式，“即申報(bào)、即受理、即審核”。后臺(tái)采取聯(lián)審機(jī)制，由北京市地方金融監(jiān)管局、央行營(yíng)管部、外匯管理局、北京市市場(chǎng)監(jiān)管局對(duì)申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)機(jī)構(gòu)的資質(zhì)額度予以審核。機(jī)構(gòu)如有申請(qǐng)意向，可直接和市金融監(jiān)管局聯(lián)系辦理。

《暫行辦法》規(guī)定，機(jī)構(gòu)投資者需具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，近三年內(nèi)未受到所在國(guó)家、地區(qū)司法機(jī)關(guān)和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰；境外機(jī)構(gòu)投資者凈資產(chǎn)不低于500萬(wàn)美元等值貨幣，單筆投資金額不低于100萬(wàn)美元等值貨幣；境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣，單筆投資金額不低于100萬(wàn)元人民幣。

《暫行辦法》同時(shí)強(qiáng)調(diào)，注重創(chuàng)新發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)防控相統(tǒng)籌。完善事中事后監(jiān)管機(jī)制，引導(dǎo)試點(diǎn)企業(yè)、托管銀行報(bào)送企業(yè)數(shù)據(jù)及相關(guān)信息，營(yíng)造優(yōu)良營(yíng)商環(huán)境，協(xié)調(diào)服務(wù)和推進(jìn)企業(yè)在京規(guī)范健康發(fā)展。