ST舍得高管窩案再起波瀾，間接控股股東涉嫌侵占公司資產(chǎn)

12月29日，ST舍得（6600702.SH）發(fā)布《舍得酒業(yè)關(guān)于相關(guān)人員被公安機(jī)關(guān)立案調(diào)查的進(jìn)展公告》稱(chēng)，27日收到遂寧市公安局《關(guān)于劉力等人背信損害上市公司利益案?jìng)刹檫M(jìn)展情況的通知》。

具體內(nèi)容為，“我局在偵辦劉力等人背信損害上市公司利益案中，發(fā)現(xiàn)你司間接控股股東天洋控股集團(tuán)有限公司（下簡(jiǎn)稱(chēng)“天洋控股”）利用與你司合作對(duì)外投資方式占用公司資金等犯罪線索，相關(guān)犯罪事實(shí)我局正在進(jìn)一步調(diào)查，現(xiàn)將該情況告知你司，請(qǐng)你司做好配合工作。”

ST舍得稱(chēng)，依據(jù)遂寧市公安局通知，進(jìn)行自查后，認(rèn)為天洋控股及其關(guān)聯(lián)方涉嫌存在通過(guò)與我司合作成立天贏鏈（深圳）商業(yè)保理有限公司（下簡(jiǎn)稱(chēng)“天贏鏈保理”）方式占用ST舍得資金的情形。

事與愿違反被坑

這究竟是怎么一回事？在2018年6月20日，ST舍得與北京天洋投資有限公司、四川沱牌舍得集團(tuán)有限公司（ST舍得大股東，持股29.91%）共同對(duì)天贏鏈保理增資3.5億元，其中，ST舍得對(duì)天贏鏈保理增資1億元，北京天洋投資有限公司對(duì)天贏鏈保理增資1.02億元，四川沱牌舍得集團(tuán)有限公司則對(duì)天贏鏈保理增資1.48億元。

此次增資完成后，ST舍得持有天贏鏈保理25%股權(quán)。天贏鏈保理成立于2018年5月28日，法人是張紹平，實(shí)控人為周政，該公司注資為4000萬(wàn)元，主要經(jīng)營(yíng)保付代理（非銀行融資類(lèi)）、擔(dān)保業(yè)務(wù)（不含融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)及其他限制項(xiàng)目）、與商業(yè)保理相關(guān)的咨詢(xún)業(yè)務(wù)。

ST舍得及其大股東四川沱牌舍得集團(tuán)當(dāng)時(shí)對(duì)成立不足一個(gè)月的天贏鏈保理增資3.5億導(dǎo)致后期受騙，是否有欠考慮？12月29日，AI財(cái)經(jīng)社以投資人身份咨詢(xún)ST舍得證券部，該部門(mén)一位工作人員并未解答，僅表示“當(dāng)時(shí)成立的話(huà)也是有相應(yīng)文件的”，并稱(chēng)“涉及到關(guān)聯(lián)方資金占用的事項(xiàng)，可等一下我們后續(xù)的相關(guān)公告，如有下一步進(jìn)展及須披露信息，我們都會(huì)給廣大投資者披露?！?

截至2020年11月19日，天贏鏈保理應(yīng)收天洋控股及其關(guān)聯(lián)方的保理款余額約為4.05億元（天贏鏈保理全部資金），資金需求方有天洋控股集團(tuán)有限公司、秦皇島天洋電器有限公司/秦皇島天洋購(gòu)物廣場(chǎng)有限公司、秦皇島天洋貿(mào)易有限公司、天洋地產(chǎn)（遷安）有限公司，利率水平均為8%。

其中，秦皇島天洋電器有限公司/秦皇島天洋購(gòu)物廣場(chǎng)有限公司在2018年10月19日與天贏鏈保理分別進(jìn)行了兩筆交易，交易本金為9326.85萬(wàn)元、4937.94萬(wàn)元，期限為即日起至2023年10月18日。交易本金最高的為天洋控股集團(tuán)有限公司為1.48億，交易期限為2020年5月1日-2021年7月10日。

根據(jù)ST舍得原先的設(shè)想，完成對(duì)天贏鏈保理投資后，天贏鏈保理擬開(kāi)展供應(yīng)鏈上游供應(yīng)商應(yīng)收賬款保理業(yè)務(wù)，以支持各實(shí)體產(chǎn)業(yè)生態(tài)鏈中上游供應(yīng)商的經(jīng)營(yíng)與發(fā)展，此舉對(duì)ST舍得的利好是——利于加強(qiáng)自身應(yīng)付賬款管理，減少流通環(huán)節(jié)中的資金占用，盤(pán)活公司的可用資源，延伸市場(chǎng)價(jià)值鏈，可進(jìn)一步提升公司的盈利能力。

然而，ST舍得事與愿違，截至目前，天贏鏈保理均只與天洋控股及其關(guān)聯(lián)方發(fā)生保理業(yè)務(wù)，使得天贏鏈保理目前全部資金均被天洋控股及其關(guān)聯(lián)方使用。

資金占用細(xì)節(jié)待進(jìn)一步偵辦

AI財(cái)經(jīng)社通過(guò)天眼查APP查詢(xún)了解到，北京天洋投資有限公司成立于2013年4月19日，法人仍為張紹平，疑似實(shí)控人為持有天洋控股集團(tuán)有限公司80%股權(quán)的周政，天洋控股集團(tuán)100%持股天洋投資，同時(shí)周政亦是最終受益人。

周政何許人也？天眼查APP顯示，年紀(jì)約45歲的周政，從2014年1月?lián)翁煅罂毓芍飨靶姓偛茫谖飿I(yè)開(kāi)發(fā)及商業(yè)零售行業(yè)、金融投資行業(yè)分別擁有超10年工作經(jīng)驗(yàn)及8年經(jīng)驗(yàn)。此外，周政還是China Minerals Mining Corporation董事，該公司在多倫多證券交易所上市。

周政的周邊風(fēng)險(xiǎn)高達(dá)509條，預(yù)警提醒400條，他所擔(dān)任股東的秦皇島天洋百貨股份有限公司是最高院公示的失信公司，其擔(dān)任股東的天洋置地有限公司、秦皇島天洋百貨股份有限公司均被法院列為限制高消費(fèi)企業(yè)，此外，其擔(dān)任股東的天洋控股集團(tuán)、天洋置地有限公司等曾因未按時(shí)履行法律義務(wù)被法院強(qiáng)制執(zhí)行。

今年9月18日、9月25日，ST舍得發(fā)布《舍得酒業(yè)關(guān)于公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人被公安機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施的公告》以及《舍得酒業(yè)關(guān)于公司董事長(zhǎng)、總裁、部分董事被公安機(jī)關(guān)立案調(diào)查的公告》，披露劉力、李富全等人因涉嫌背信損害上市公司利益罪被公安機(jī)關(guān)刑事立案調(diào)查。

天眼查APP顯示，劉力歷任天洋置地有限公司總經(jīng)理、天洋控股地產(chǎn)集團(tuán)總裁、天洋控股集團(tuán)執(zhí)行董事、天洋國(guó)際控股有限公司執(zhí)行董事、四川沱牌舍得酒業(yè)股份有限公司副董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理、舍得酒業(yè)股份有限公司董事長(zhǎng)等職務(wù)。

劉力為何同時(shí)在天洋、舍得擔(dān)任過(guò)高管？上述ST證券部人士對(duì)AI財(cái)經(jīng)社表示，“涉及天洋的問(wèn)題可以咨詢(xún)天洋，我們上市公司還是要保持獨(dú)立性的，很多問(wèn)題我們替他們解答不了?！碧峒皠⒘δ壳笆欠襁€有擔(dān)任舍得的職務(wù)、與舍得是否還有關(guān)聯(lián)，該人士則僅表示：“目前舍得上市公司的董事長(zhǎng)是張樹(shù)平?！?

針對(duì)該事件，ST舍得最新回應(yīng)稱(chēng)，資金占用細(xì)節(jié)和責(zé)任人員有待公安機(jī)關(guān)進(jìn)一步查證和偵辦，公司會(huì)積極配合公安機(jī)關(guān)相關(guān)調(diào)查。

ST舍得第三季度報(bào)告顯示，營(yíng)收約為17.63億元，歸于上市公司股東扣非凈利潤(rùn)約為2.88億元，分別比上年同期減少4.34%、5.12%。該事件發(fā)生后，舍得對(duì)于未來(lái)有怎樣設(shè)想？前述證券部人士表示：“我們公司的運(yùn)營(yíng)是正常的，我們也積極地把公司做好、做強(qiáng)、做大?！?