百億私募實控人死傷案背后：涉外打新資格成迷，多支產(chǎn)品未備案

新年伊始，金融圈的一起命案引發(fā)行業(yè)熱議。1月10日，“深圳私募兩位實控人一死一重傷”登上微博熱搜。據(jù)悉，這兩位實控人就是深圳前海巨漳資本管理有限公司（下稱“巨漳資本”）的實控人林淑青、古景騰。

此前，網(wǎng)上流傳出一封巨漳資本和深圳前海巨漳財富發(fā)給投資人的函件稱，實控人林淑青、古景騰因意外事件導(dǎo)致一死一重傷，當(dāng)前公安經(jīng)濟偵查部分及刑事偵查部門已正式介入調(diào)查。

隨著兩位實控人的離世，巨漳資本在發(fā)展過程中，多次違規(guī)情況也被扒出。在未取得QDII資格的情況下，這家私募多次在募集資金在境外打新股。同時，該公司未按照資管新規(guī)要求，將旗下投資企業(yè)一一備案在冊。

業(yè)務(wù)暫停

據(jù)巨漳資本的函件，當(dāng)前公安經(jīng)濟偵查部分及刑事調(diào)查部門已正式介入調(diào)查此次事件。同時，由于實控人林淑青負責(zé)巨漳資本所有的資金往來，而在此次意外事件中，林淑青已不幸去世。所以，當(dāng)前巨漳資本所有投資業(yè)務(wù)，無論是資金募集、分紅發(fā)放還是產(chǎn)品贖回等，皆處于暫時停滯狀態(tài)。

公開資料顯示，巨漳資本是一家私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人機構(gòu)，成立于2015年，實繳注冊資本5000萬元，主要專注于上市公司IPO、再融資、并購重組等項目投資，當(dāng)前累計資產(chǎn)管理規(guī)模超過100億元。

據(jù)中基協(xié)官網(wǎng)數(shù)據(jù)，當(dāng)前巨漳資本的全職員工僅有5位，管理規(guī)模區(qū)間為0-5億元。巨漳資本稱，自成立以來，已成功投資阿里巴巴、途牛、閱文集團等IPO新股項目。

根據(jù)巨漳資本發(fā)布的2021年12月份打新簡報，在12月單月期間，巨漳資本共參與3支港股，13支中國臺灣股市的新股投資，其中港股中有兩支股票上市首日破發(fā)，收益率均為負數(shù)，一支股票收益率為0；另13支臺股的收益率均為正，其中收益率超30%的有三支。

（圖源：巨漳集團公眾號）

運作存疑，多支產(chǎn)品未備案

巨漳資本稱，投研團隊根據(jù)國際新股市場變化，重點選擇了中國香港和臺灣市場的新股進行投資，另外，除了A股市場，在韓國、美國、澳洲等新股市場，巨漳資本都有參與，并取得了穩(wěn)健的投資回報。

在其官網(wǎng)，巨漳資本也對外宣稱其擁有豐富的對外投資經(jīng)歷及能力，對美國、日本、中國臺灣、中國香港以及中國內(nèi)地等市場皆有多年的投資經(jīng)驗，并諳熟各地市場特點及規(guī)律。

然而，巨漳資本作為一家股權(quán)類私募，多次從事港股、臺股等境外打新并募資。但據(jù)媒體報道，巨漳資本其實并不具備QDII資格。目前尚不清楚的是，巨漳資本在國內(nèi)發(fā)行產(chǎn)品募集資金參與海外直接打新是否合法。

此外，天眼查顯示，當(dāng)前巨漳資本共對外投資了69家有限合伙企業(yè)，法定代表人皆來自巨漳資本，而處于存續(xù)狀態(tài)的有40家。

但《財經(jīng)天下》周刊在中基協(xié)官網(wǎng)已經(jīng)無法搜到存續(xù)狀態(tài)的巨漳永瑤深圳市巨漳永瑤投資企業(yè)（有限合伙）、深圳正嘉教育科技投資企業(yè)（有限合伙）等公司，僅搜到了被提前清算的深圳龍鎂農(nóng)業(yè)科技投資企業(yè)（有限合伙）等。

據(jù)中基協(xié)官網(wǎng)信息，巨漳資本備案在冊的只有5支基金，其中還有4支基金被清算，只有深圳市巨漳匯漳商務(wù)管理企業(yè)（有限合伙）處于正在運作狀態(tài)，托管人是興業(yè)銀行股份有限公司。

根據(jù)資管新規(guī)，所有的資管產(chǎn)品必須登記備案，并披露產(chǎn)品凈值。顯然，巨漳資本并未達到此要求。

值得注意的是，處于運作狀態(tài)的這支基金，還曾因未按要求進行產(chǎn)品更新或重大事項更新累計2次及以上，而被顯示信息報送異常。

巨漳資本也因同樣原因，被中基協(xié)提示公司信息報送異常，該信息為機構(gòu)誠信信息。